- Die Klage der CFTC gegen KuCoin wegen illegaler Warentransaktionen unterstreicht die Notwendigkeit, dass Börsen die Registrierungsanforderungen einhalten.
- Der Fall gegen KuCoin, bei dem es um verdächtige Gelder in Höhe von über 4 Mrd. USD geht, unterstreicht die Bedeutung von Maßnahmen zur Bekämpfung von Geldwäsche bei Kryptobörsen.
Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) in den Vereinigten Staaten hat Ethereum (ETH) und Litecoin (LTC) im Rahmen eines Gerichtsverfahrens gegen die Kryptobörse KuCoin als Waren eingestuft. Diese Einstufung ist Bestandteil einer zivilrechtlichen Durchsetzungsinitiative gegen KuCoin, der vorgeworfen wird, unerlaubte Warentransaktionen außerhalb der offiziellen Börsenplattformen ohne die erforderlichen Registrierungen zu ermöglichen.
Diese Einstufung verschafft Ethereum und Litecoin erhebliche regulatorische Klarheit und könnte die laufende Debatte darüber beeinflussen, ob Kryptowährungen als Waren oder Wertpapiere betrachtet werden sollten. Darüber hinaus ergänzt dieser Fall die strafrechtliche Anklage des Justizministeriums gegen KuCoin und verdeutlicht die verstärkte regulatorische Kontrolle von Kryptowährungsbörsen, die in den Vereinigten Staaten tätig sind.
Die Klage konzentriert sich direkt auf die Handelsaktivitäten von KuCoin, wie den unerlaubten Handel mit Bitcoin, Ethereum und Litecoin, die von der CFTC eindeutig als Waren definiert werden. In der Klageschrift wird KuCoin vorgeworfen, Aufträge anzufordern und entgegenzunehmen, Vermögenswerte als Sicherheiten entgegenzunehmen und eine Plattform für den Austausch von Futures, Swaps und gehebelten, besicherten oder finanzierten Transaktionen für den Einzelhandel mit digitalen Rohstoffen wie Bitcoin, Ether und Litecoin zu betreiben.
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Angesichts der aktuellen Diskussionen darüber, ob Kryptowährungen als Waren oder Wertpapiere kategorisiert werden sollten, hat diese Maßnahme der Regulierungsbehörden erhebliche Konsequenzen für den Markt. Diese Entwicklung ist besonders bemerkenswert, wenn man die jüngsten Nachrichten bedenkt, dass die Securities and Exchange Commission (SEC) eine rechtliche Strategie in Betracht zieht, um ETH als Wertpapier zu definieren.
Diese Maßnahme der CFTC scheint die Einstufung von Ethereum als Ware zu festigen und könnte künftige juristische Diskussionen über das Wesen von Kryptowährungen prägen. Die Aufsichtsbehörde reichte eine Klage gegen die Betreiber der Kryptobörse KuCoin ein, in der sie den Vorwurf erhebt, unerlaubte Geschäfte mit außerbörslichen Warentermingeschäften sowie mit gehebelten, besicherten oder finanzierten Transaktionen für Privatkunden zu tätigen. Sie behauptet ferner, dass diese Unternehmen Geschäfte mit Warentermingeschäften, Swaps und ähnlichen Transaktionen ohne die erforderliche Registrierung bei der CFTC betrieben haben.
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Die CFTC strebt Restitution, Geldstrafen, unbefristete Handels- und Registrierungsverbote sowie eine dauerhafte Anordnung an, um künftige Verstöße gegen den Commodity Exchange Act und die von der CFTC erlassenen Vorschriften zu verhindern. Diese rechtlichen Schritte erfolgen, nachdem das Justizministerium ein Verfahren gegen die Börse und ihre beiden Gründer eingeleitet hat, in dem sie beschuldigt werden, gegen das Bankgeheimnisgesetz verstoßen zu haben.
Die Aufsichtsbehörde berichtete, dass die Börse es zwischen Juli 2019 und Juni 2023 versäumt hat, angemessene KYC-Protokolle (Know Your Customer) einzurichten und dass die KYC-Maßnahmen, die angeblich für US-Kunden zur Verfügung standen, unwirksam waren, da sie US-Kunden nicht davon abhielten, Geschäfte mit Rohstoffen und Derivaten auf ihrer Plattform zu tätigen.
Darüber hinaus war KuCoin aufgrund der mangelnden Umsetzung von Maßnahmen zur Bekämpfung der Geldwäsche durch die Börse in die Bewegung von über 4 Mrd. USD an Geldern verwickelt, die als verdächtig oder illegal eingestuft wurden und sammelte 5 Mrd. USD durch Geschäfte ein, die nicht transparent auf den Finanzmärkten durchgeführt wurden.
Diese Intervention der CFTC und des Justizministeriums ist kein Einzelfall für die Börse; im Dezember schloss KuCoin eine Vergleichsvereinbarung mit dem Büro des Generalstaatsanwalts von New York in Höhe von 22 Millionen Dollar.
